Compliance: por um futuro mais seguro

 Publicado em 26/02/2019

#INSPIRAMAZARS

As exigências têm crescido nas duas pontas, unindo corporações e marcos regulatórios, onde, de um lado, intensifica-se a pressão por resultados e, do outro, as exigências cada vez mais severas em relação à estrita aderência a todas as normas regulatórias, de sustentabilidade e legais.

Neste cenário, a identificação e mensuração dos riscos associados ao negócio e a adoção de estratégias eficazes para administrá-los são cruciais ao alcance dos objetivos e à manutenção sustentável dos negócios, gerando benefícios para a sociedade, em todo o seu conjunto.

Para serem abrangentes e eficazes, programas e atividades de compliance devem compreender todas as leis e normas pertinentes, incluindo requisitos legais, códigos de conduta e normas organizacionais, com padrões de boa governança corporativa, ética e alinhadas às expectativas dos acionistas. Implementá-las representa uma grande mudança cultural na empresa, em que a alta administração precisa demonstrar de forma inequívoca o seu comprometimento, além de orientar colaboradores e parceiros.

Os  desafios são grandes; os benefícios, maiores ainda:

• Antecipação de problemas                      
• Credibilidade
• Atração de investimentos                        
• Mitigação de riscos de atos ilícitos
• Engajamento dos colaboradores            
• Continuidade da empresa

Entendendo um Programa de Compliance

Os três pilares 

Prevenção

• Infraestrutura de Compliance eficiente, com autonomia de gestão e recursos capazes de alcançar todos os níveis.

• Avaliação contínua dos riscos internos e externos.

• Gestão de risco de terceiros.

• Comunicação e treinamento do Programa de Integridade a todos os colaboradores e parceiros de negócio.

Detecção

• Mecanismos que permitem o recebimento de denúncias anônimas de situações não usuais.

• Análise e monitoramento do Programa de Integridade, incluindo testes.

• Verificação de terceiros (background-check).

• Aplicação de análises de dados para identificação de transações de risco.

Resposta

• Análise e realização de investigação para apurar as denúncias recebidas.

• Divulgação do Programa de Integridade.

• Transparência e responsabilidade social.

As exigências à área de Compliance

• Independência

• Estrutura

• Autoridade

• Orçamento

Pontos de impacto na empresa

• Stakeholders internos e externos

• Processos

• Políticas

• Infraestrutura

Desafios à empresa

• Mudança cultural

• Comprometimento da alta administração

• Engajamento dos colaboradores

• Claro entendimento da função do Compliance no mercado

• Dificuldade na contratação ou formação de profissionais

• Disseminação de modelos de conformidade alternativos

• Inclusão dos terceiros no programa de compliance.

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